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西安银行子公司三宗违法遭罚96万 责任人“吃红牌”

2019-11-06 10:00:40
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中新网9月25日电-近日在银行保险监督管理委员会网站上发布的《陕西省银行保险监督管理局行政处罚信息披露表》(陕西省银行保险监督管理委员会令第52号、第53号,2019年[)显示,xi高陵阳光村银行存在异地开设银行间账户、非法转移资金、内部控制管理不善等违法违规行为。根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条,陕西省银行业监督管理局处以96万元罚款。

吴文仲负责高陵阳光村镇银行异地同业拆借、资金非法转移和内控管理不足的管理、监督和领导。根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条,陕西省银行业监督管理局决定对他处以五年的行政处罚。

据中国经济网报道,Xi安高陵阳光村镇银行的最大股东是Xi安商银行有限公司(Xi安行,600928.sh),持股51.00%。

据中国经济网报道,吴文仲是Xi高陵阳光村镇银行副行长。

《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条规定,有下列情形之一的,由国务院银行业监督管理机构责令改正,并处二十万元以上五十万元以下罚款。情节特别严重或者逾期不改正的,可以责令停业整顿或者吊销营业执照;构成犯罪的,依法追究刑事责任:

(一)未经资格考试任命董事、高级管理人员的。

(二)拒绝或者阻碍场外监督或者现场检查的;

(三)提供虚假陈述、报告等文件、资料或者隐瞒重要事实的;

(四)未按照规定披露信息的;

(五)严重违反审慎管理规则的;

(六)拒绝执行本法第三十七条规定的措施的。

《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条规定,银行业金融机构违反法律、行政法规和国家有关银行业监督管理的规定,除依照本法第四十四条至第四十七条实施处罚外,还可以根据不同情况采取下列措施:

(一)责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。

(二)银行业金融机构的行为不构成犯罪的,对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告,并处五万元以上五十万元以下的罚款;

(三)取消直接负责的董事、高级管理人员终身任职的资格,禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员终身任职。

以下是最初的惩罚:

资料来源:中国经济网

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