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老版大洋娱乐-企业须重视合规这一“生命线”

2019-12-30 11:39:37
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老版大洋娱乐-企业须重视合规这一“生命线”

老版大洋娱乐,当前,全球经济发展同步放缓,贸易、投资均呈“退潮”之势,企业“走出去”开展国际化经营所面临的合规之势亦有所收紧。但与此同时,一些中企合规意识淡薄,管理制度缺失,或是存在合规与经营脱节的现象,面临着风险。

合规重要性日益凸显

“中企要想稳妥‘走出去’,做好合规管理是防范风险、更好开展国际化的重要生命线。”在北京中伦律师事务所王大坤看来,当前国际上对合规的要求越来越高,企业合规经营的重要性日益凸显。

具体而言,第一,中企面对的国际环境日趋复杂,多个国家和地区的法律环境风格迥异,中企开展国际化经营面临着许多未知风险,可能造成无法预计的损失。第二,当前国际上不断推动合规进程。从最初呼吁企业自愿履行合规承诺,到目前制定倡议推动企业主动履行合规,整体而言对企业合规要求更高。第三,多国政府执法力度不断加大。此前,企业违反了某国的法律规定可能只会面临一些事后的处罚,但现在各国政府对企业的监管从事后处罚提升到事前预防,对企业风险应对能力提出了更高要求。第四,很多国际组织为帮助企业更好开展合规,出台了很多指南文件,包括反腐败公约、内控公约以及合规管理指南等。

“从最开始的反海外腐败,到上市公司的一些合规,再到最近几年的反垄断、反洗钱,国际上对企业的合规要求不断提高,合规领域越来越多,处罚金额巨大,动辄上亿美元的损失对任何一家跨国企业而言都很难承受,因此企业一定要重视合规管理这一重要生命线。”王大坤说。

三大重点与三大机制

谈及如何真正做好合规经营,王大坤建议企业关注三大重点并建立三大机制。

首先是重点领域。尽管不同企业会采取不同的业务模式,涉足不同领域,但合规经营仍有一些共通之处,包括产品质量、劳动用工、安全环保、企业社会责任等常见领域的合规,需要企业高度重视。其次是重点环节。从企业的高层决策、制度制定,到一线业务执行,每个环节企业均需将合规管理嵌入其中,有效防范风险。最后是重点人员。除了企业的上层管理人员,还有风险管理人员,包括海外人员等,这些人员的合规意识、合规知识储备非常重要。

王大坤进一步表示,企业还需建立合规三大机制。一是前期的风险预警机制,企业在开展海外业务之前要对可能面临的风险进行梳理,根据影响程度对风险进行评估,提前制定应对措施。二是合规审查机制,把合规审查嵌入到业务开展的节点中,企业某项业务不经合规审查就不能开展。三是事后处罚机制,工作人员不合规导致企业受损,企业内部要有处罚机制。

此外,王大坤提醒,企业在搭建合规架构、建立汇报机制的同时,还要对外部的监管新要求持续跟进,通过各种渠道跟踪监管机构法律法规的更新。“企业内部一定要全方位提高对合规重要性的认识,最终在整个企业范围内形成合规文化。”

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